Перевірки суб'єктів господарювання посадовими особами органів внутрішніх справ

Колектив юридичної фірми "Фоліант"

Багато з тих хто мав справу з УБЕЗ (Управління державної служби по боротьбі з економічною злочинністю) або УБОЗ (Управління по боротьбі з організовнною злочинністю) переконанні, що працівники цих органів мають необмежений обсяг повноважень. Якщо на те є правові підстави, то можемо погодитися, але якщо ні, то можемо запропонувати інформаційний матеріал, в якому викладені правові аспекти проведення перевірок працівниками міліції. Зазначемо одразу, що УБЕЗ та УБОЗ є управліннями Міністерства внутрішніх справ, які діють в межах Закону України «Про міліцію» і не можуть користуватися тими повноваженнями, які не передбачені в цьому Законі.

- для перевірки інформації, «яка надійшла» про здійснення або підготовку до скоєння злочину, до порушення кримінальної справи – у межах дослідчої перевірки (ч. 4 ст. 97 КПК). Підставою є заява чи повідомлення про злочин зареєстровані належним чином;

- для отримання документів – пунктом 17 ст. 11 Закону «Про міліцію» міліції надано право безперешкодно одержувати відомості (у т.ч. й ті, що становлять комерційну та банківську таємницю), необхідні в справах про злочини, які перебувають у провадженні міліції за ПИСЬМОВИМ запитом. Підставою є заява чи повідомлення про злочин зареєстровані належним чином або постанова про порушення кримінальної справи;

- для проведення оперативно-розшукових заходів – якщо порушено ОПЕРАТИВНО-РОЗШУКОВУ справу (ст. 8, 9 Закону про оперативно-розшукову діяльність, ч. 5 ст. 97 КПК). Підставою є постанова про заведення оперативно-розшукової справи;

- для огляду приміщень – пунктом 15 ст. 11 Закону «Про міліцію» міліції надано, серед інших, право БЕЗПЕРЕШКОДНО у будь-який час доби входити на територію і в приміщення підприємств, установ і організацій та оглядати їх з метою припинення злочинів, переслідування осіб, підозрюваних у скоєнні злочинів, при стихійних лихах та інших надзвичайних обставинах. Крім цього п. 6 ст. 8 Закону про ОРД оперативно-розшуковим підрозділам надано право відвідувати житлові та інші приміщення для з’ясування обставин вчиненого або такого, що готується, злочину. Проте і в цьому випадку відвідування приміщень здійснюється за згодою їх власників. Підставою є заява чи повідомлення про злочин зареєстровані належним чином або постанова про порушення кримінальної справи, або постанова про заведення оперативно-розшукової справи;

- для проведення слідчих дій (обшук та виїмка, огляд місця події) – якщо порушена КРИМІНАЛЬНА СПРАВА (глави 14, 16, 17 КПК). Згідно зі ст.177 КПК ОБШУК проводиться, коли є достатні підстави вважати, що знаряддя злочину, речі і цінності, придбані злочинним шляхом, а також інші предмети і документи, які мають значення для встановлення істини у справі, перебувають у конкретному приміщенні чи місці або у певної особи. ВИЇМКА, згідно зі ст.178 КПК, проводиться, коли є точні дані, що предмети і документи, які мають значення для справи, перебувають у певної особи або у певному місці.

Відповідно до КПК при проведенні слідчих дій складаються протоколи. Слідчий проводить ОГЛЯД місцевості, приміщення, предметів та документів для виявлення слідів злочину та інших речових доказів, з’ясування обстановки злочину, а також інших обставин, які мають значення для справи. Складання протоколу огляду місця події також передбачене ч. 3 ст.190 КПК. Обшук проводиться за вмотивованою постановою слідчого з санкції прокурора чи його заступника. Виїмка проводиться за вмотивованою постановою слідчого. Обшук і виїмка проводяться в присутності двох понятих.

Відповідно до частини 2 ст. 5 Закону «Про міліцію» працівник міліції перед перевіркою зобов’язаний назвати своє прізвище, звання та пред’явити СЛУЖБОВЕ ПОСВІДЧЕННЯ. У випадку проведення перевірки по факту порушення законодавства (без порушення кримінальної справи) окрім службового посвідчення працівники міліції зобов’язані пред’явити НАПРАВЛЕННЯ НА ПЕРЕВІРКУ. У направленні зазначаються дата його видачі, назва підрозділу міліції, мета, вид, підстави, дати початку та закінчення перевірки, посади, звання та прізвища посадових осіб, які проводитимуть перевірку. Направлення на перевірку дійсне за наявності підпису керівника підрозділу міліції, скріпленого печаткою органу міліції (п. 24 ст. 11 Закону «Про міліцію»).

Якщо працівник міліції прийшов на перевірку, запишіть номер його посвідчення, прізвище, ім’я, по батькові та поцікавтеся місцем роботи. Після цього можна зателефонувати й уточнити, чи працює він у цьому відділі, чи порушено оперативно-розшукову справу, і чи справді видано направлення на перевірку.

Якщо направлення немає, або у ньому немає хоча б одного з обов’язкових реквізитів, ви маєте право на законних підставах відмовити у проведенні перевірки.

Відповідно до законів «Про міліцію» та про ОРД міліції для виконання покладених на неї обов’язків надано право:

- проводити перевірки ЗА ФАКТАМИ порушення законодавства, контроль за додержанням якого віднесено до компетенції міліції, вимагати проведення інвентаризацій та ревізій відповідних сфер фінансово-господарської діяльності (абз. 1 п. 24 ст. 11 Закону «Про міліцію»);

- за рішенням суду в присутності понятих та керівників підприємств, установ, організацій, фізичних осіб, щодо яких проводиться перевірка, ВИТРЕБУВАТИ і ВИЛУЧАТИ оригінали документів, що свідчать про правопорушення, зразки сировини і продукції, а до ухвалення такого рішення суду – у присутності понятих та керівників підприємств, установ, організацій, фізичних осіб, щодо яких проводиться перевірка, ВИВЧАТИ документи, що свідчать про правопорушення, за рахунок відповідного органу міліції робити з них копії із залишенням особам, щодо яких проводиться перевірка, опису документів, з яких виготовлено копії, ОПЕЧАТУВАТИ каси, склади та архіви на термін не більше 24 годин з моменту опечатування, зазначеного в протоколі (абз. 4 п. 24 ст. 11 Закону «Про міліцію»);

- проводити контрольну та оперативну закупівлю та постачання товарів, предметів та речовин, у тому числі заборонених для обігу, у фізичних та юридичних осіб незалежно від форм власності з метою виявлення та документування фактів протиправних дій (п. 2 ст. 8 Закону про ОРД);

- вилучати у громадян і службових осіб предмети і речі, заборонені або обмежені в обороті, а також документи з ознаками підробки, знищувати ці предмети, речі та документи або передавати їх за призначенням у встановленому порядку;

- вимагати від керівників підприємств, установ і організацій пояснення по фактах порушення законодавства, перевірка додержання якого віднесена до компетенції міліції, а також у порядку, встановленому Кабінетом Міністрів України, проводити перевірки по фактах порушення законодавства, контроль за додержанням якого віднесено до компетенції міліції, вимагати проведення інвентаризацій і ревізій відповідних сфер фінансово-господарської діяльності.

Міліція може направляти спеціальні підрозділи міліції для забезпечення проведення контролюючими органами перевірок суб'єктів господарської діяльності лише за рішенням судді або суду.

Дозвіл на направлення спеціального підрозділу міліції надається лише у випадках, коли перевірка проводиться в рамках розслідування кримінальних справ.

Органам міліції забороняється використовувати фізичний та психологічний вплив для забезпечення проведення контролюючими органами планових та позапланових перевірок суб'єктів господарської діяльності, у тому числі шляхом демонстрації зброї, спеціальних засобів, погроз їх застосування.

Порядок дій під час проведення перевірки міліції

Перевірити документи, що підтверджують посаду перевіряючого (зробити ксерокопію).

1. З’ясувати П.І.П., посаду (звання) безпосереднього керівника (начальника) працівника, що здійснює перевірку.

2. З’ясувати які конкретно дії будуть проводитись. Вимагати надати:

дослідча перевірка – відомості про зареєстровані належним чином заяву чи повідомлення про злочин, направлення на перевірку;

оперативно-розшукові заходи – постанова про порушення оперативно-розшукової справи;

для огляду приміщень – відомості про зареєстровані належним чином заяву чи повідомлення про злочин, постанова пор порушення оперативно-розшукової справи, постанова про порушення кримінальної справи;

обшук – вмотивована постанова слідчого з санкції прокурора чи йог заступника;

виїмка – вмотивована постанова слідчого. 

Уважно перевірити документи:

- посади, звання та прізвища посадових осіб, які будуть проводити перевірку;